nn

مهام مراقب الامتثال

August 23, 2017
مهام مراقب الامتثال

مهام "مراقب الامتثال" في البنك المركزي العراقي:

  1. التحقق والتأكد من قيام البنك المركزي العراقي بجميع دوائره وتشكيلاته بتطبيق معايير ومتطلبات الامتثال خصوصا في الافصاح عن مصادر الاموال في النظام المصرفي ومكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب والاتفاقيات المصرفية والمحاسبة الدولية من خلال تطوير واعادة هندسة الاليات والاجراءات واصدار تعليمات عمل واضحة ودقيقة وتقديم استشارات والنصح التي تقوم عمل البنك المركزي.

  2. تطوير واعادة هندسة الإجراءات والأليات واقتراح إصدار تعليمات عمل واعمامات التي تصدر للمؤسسات المصرفية والمالية غير المصرفية خصوصا في مبدأ "اعرف زبونك" لافصاح وتحديد مصدر الاموال في النظام المصرفي ومكافحة عمليات غسل الاموال وتمويل الارهاب للتأكد من شرعية الاموال المودعة في النظام المصرفي المحلي.

  3. التعاون والتنسيق مع قسم ادارة المخاطر في تحديد المخاطر الداخلية والخارجية, التي قد تنتج عن عدم اتباع السياسة النقدية للبنك المركزي العراقي ومعايير ومتطلبات الامتثال الدولية خصوصا في مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب ومعايير المحاسبة الدولية وادارة الجودة الشاملة واتفاقيات بازل II وIII.

  4. تطوير والتأكد من وجود اليات واجراءات فعالة في التواصل والتنسيق مع الجهات الداخلية ذات العلاقة ومنها على سبيل المثال مديرية مراقبة الصيرفة والائتمان ونافذة بيع وشراء العملات الاجنبية ومديرية الاصدار والخزائن وقسم الرقابة والتدقيق, والجهات الخارجية ومنها البنك الاحتياطي الفدرالي الامريكي ووزارة الخزانة الامريكية وصندوق النقد الدولي وحسب الاتفاقيات المبرمة معها.

  5. تقديم تقارير دورية عن عمليات عدم الامتثال التي تحدث في البنك المركزي والنظام المصرفي إلى مجلس الإدارة (اتفاقيات بازل III, II ومتطلبات FATF ومعايير المحاسبة الدولية وغيرها) وإعلامها بالتوصيات والمقترحات التي تمنع عدم الامتثال وتحديد العقوبات على المؤسسات المالية المصرفية وغير المصرفية.

  6. اعطاء المشورة والاستشارات المطلوبة واقتراح الخطط لتنفيذ رؤية ورسالة البنك المركزي في الارتقاء بعمله على وفق افضل الممارسات وعلى أساس الكفاءة والفعالية والتميز في إداء عمله.

  7. تشخيص البرامج التدريبية الخاصة بمعايير الامتثال وتحديد مصفوفة المهارات وكفاءات الموظفين وتعميم سياسة الامتثال على جميع الموظفين في البنك المركزي والمؤسسات المصرفية والمالية غير المصرفية.